财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约    基金经管东说念主：财通基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                                    托管条约                            目     录 一、基金托管条约当事东说念主 --------------------------------------------- 1 二、基金托管条约的依据、宗旨和原则 --------------------------------- 2 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 ------------------------- 3 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ------------------------------- 9 五、基金财产的撑抓 ------------------------------------------------ 10 六、指示的发送、证实及施行 ---------------------------------------- 19 七、交易及计帐交收安排 -------------------------------------------- 17 八、基金金钱净值筹算和管帐核算 ------------------------------------ 26 九、基金收益分拨 -------------------------------------------------- 27 十、基金信息线路 -------------------------------------------------- 28 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 30 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓 ------------------------------ 41 十三、基金关联文献档案的保存 -------------------------------------- 32 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 -------------------------------- 32 十五、讳饰行动 ---------------------------------------------------- 45 十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐 ------------------------ 36 十七、走嘴牵累 ---------------------------------------------------- 38 十八、争议惩处神志 ------------------------------------------------ 39 十九、托管条约的效劳 ---------------------------------------------- 50 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 40 二十一、托管条约的签订 -------------------------------------------- 40 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                    托管条约    鉴于财通基金经管有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限牵累公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金经管东说念主的经验和智商，拟 召募刊行财通中证 A500 指数增强型证券投资基金；    鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和智商；    鉴于财通基金经管有限公司拟担任财通中证 A500 指数增强型证券投资基金 的基金经管东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任财通中证 A500 指数增强 型证券投资基金的基金托管东说念主；    为明确财通中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的基金份额抓有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关 系，特制订本托管条约；    除非另有约定，《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以 下简称《基金合同》或“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具 有换取的含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金经管东说念主    称呼：财通基金经管有限公司    住所：上海市虹口区吴淞路 619 号 505 室    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 43、45 楼    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吴林惠    成立时期：2011 年 6 月 21 日    批准建造机关：中国证券监督经管委员会    批准建造文号：中国证监会证监许可【2011】840 号    组织体式：有限牵累公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：抓续野心 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管条约    野心范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱经管、金钱经管及中国证 监会许可的其他业务。【照章须经批准的神志，经关联部门批准后方可开展经 营】    （二）基金托管东说念主    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座    邮政编码：100808    法定代表东说念主：郑国雨    成立日历：2007 年 3 月 6 日    批准建造机关及批准建造文号：中国银监会银监复2006484 号    基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号    组织体式：股份有限公司    注册本钱：991.61 亿元东说念主民币    存续期间：抓续野心    野心范围：收受公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；生意政府债券、金融债券；从事同行拆借；生意、代理生意外汇；从事银 行卡业务；提供信用证行状及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障 箱行状；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管条约的依据、宗旨和原则    （一）坚贞托管条约的依据    根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约 动性风险经管章程》（以下简称《流动性风险经管章程》）、《公开召募证券 投资基金运作辅导第 3 号——指数基金辅导》、《公开召募证券投资基金侧袋 机制辅导（试行）》、《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）过火他关联章程坚贞本托管条约。    （二）坚贞托管条约的宗旨    本条约的宗旨是明确基金经管东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的撑抓、投 资运作、净值筹算、收益分拨、信息线路及互相监督等关联事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。    （三）坚贞托管条约的原则    基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额抓 有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。    （四）解释    除非本条约另有约定，本条约的系数术语与基金合同的“释义”部分的相 应术语具有换取含义；若有违抗应以基金合同为准，并依其条件解释。    （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关联安排见基金合 同和招募评释书的章程。 三、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或 证券取舍标准的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的形式提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券取舍标准的约定进 行监督。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，以场合指数的成份股及 其备选成份股为主要投资对象。为更好地达成投资宗旨，本基金还可投资于其 他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创板过火他经中国证监会 核准或注册上市的股票、存托凭证）、港股通场合股票、债券（含国债、央行 单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可交换债券、 可调遣债券（含分离交易可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、资 产支抓证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、条约入款、见告入款 等）、同行存单、货币商场器具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会关联规 定）。    本基金不错根据关联法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）金钱占基金金钱的比例不低 于 80%（其中投资于港股通场合股票的比例不高出股票金钱（含存托凭证）的 于 80%。每个交易日日终，在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如若法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制，基金经管东说念主在履行 顺应方法后，不错治疗上述投资品种的投资比例。    本基金的投资组合恪守以下限制： 股通场合股票的比例不高出股票金钱（含存托凭证）的 50%），其中投资于标 的指数成份股和备选成份股占非现款基金金钱的比例不低于 80%； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约 缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 时上市的，A+H 股合并筹算）不高出基金金钱净值的 10%，十足按照关联指数的 组成比例进行证券投资的部分不错不受此条件章程的比例限制； 境内和香港同期上市的，A+H 股合并筹算），不高出该证券的 10%，十足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制； 金金钱净值的 10%； 该金钱支抓证券领域的 10%； 券，不得高出其各样金钱支抓证券共计领域的 10%； 基金抓有金钱支抓证券期间，如若其信用等级着落、不再相宜投资标准，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给以一说念卖出； 金钱，本基金所陈说的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （1）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得高出 基金金钱净值的 10%；    （2）本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得高出 基金金钱净值的 15%； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约    （3）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股 票、债券（不包含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支抓证券、买入返售 金融金钱（不含质押式回购）等；    （4）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金抓有的股票总市值的 20%；    （5）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金抓有的债券总市值的 30%；    （6）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金金钱净值的 20%；    （7）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金金钱净值的 30%；    （8）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所抓有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，共计（轧差筹算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定； 其他有价证券市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%；    （1）出借证券金钱不得高出基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易 日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管章程》所述流动性受限证券的范 围；    （2）本基金参与出借业务的单只证券不得高出基金抓有该证券总量的    （3）最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    （4）证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值加 权平均筹算； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管条约    因证券商场波动、上市公司合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分 以至基金投资不相宜上述章程的，基金经管东说念主不得新增出借业务；    （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得高出基金金钱净值 的 10%；    （2）开仓卖出认购期权的，应抓有足额场合证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；    （3）未平仓的期权合约面值不得高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数筹算； 期的如期洞开基金）抓有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得高出该上市公 司可畅通股票的 15%；本基金经管东说念主宰理的一说念投资组合抓有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得高出该上市公司可畅通股票的 30%；十足按照关联指数 的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定的独特投资组合可 不受前述比例限制； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之 外的成分以至基金不相宜本款所章程比例限制的，本基金经管东说念主不得主动新增 流动性受限金钱的投资； 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保抓一致；    除上述第 2、9、14、17、18 项章程的情形外，因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动、场合指数成份股治疗、场合指数成份股流动性 限制等基金经管东说念主之外的成分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的， 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约 基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会章程的独特情形除 外。法律法例另有章程的从其章程。    基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之 日起启动。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行顺应方法后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。    （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定对下述基金 投资讳饰行动进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督神志 对基金经管东说念主基金投资讳饰行动进行监督。    根据法律法例的章程及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行动：    基金经管东说念主运用基金财产生意基金经管东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、实 际限定东说念主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资宗旨和投资战略，遵 循基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益禁锢，配置健全里面审批机制和评 估机制，按照商场公说念合理价钱施行。关联交易必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给以线路。首要关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的安适董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    法律、行政法例或监管部门取消或变更上述讳饰性章程或限制，如适用于 本基金，基金经管东说念主在履行顺应方法后，则本基金投资不再受关联限制或按变 更后的章程施行。    根据法律法例关联从事关联交易的章程，基金经管东说念主和基金托管东说念主应预先 互相提供与本机构有控股关系的推动、推行限定东说念主或与本机构有其他首要犀利 关系的公司名单过火更新，并确保所提供名单的真正性、完好性、全面性。名 单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内进行 回函或以两边认同的神志证实已驰名单的变更。名单变更时期以基金托管东说念主发 出回函或以两边认同的神志证实的时期为准。如若基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督历程，基金经管东说念主仍违纪进行交易，并形成基金金钱耗费的，由基金 经管东说念主承担牵累，基金托管东说念主不承担任何损结怨牵累。    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与关联方进行法律法例讳饰基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金经管东说念主遴选必要措施讳饰该交易的发 生，若基金托管东说念主遴选必要措施后仍无法讳饰该交易发生时，基金托管东说念主有权 向中国证监会讲述，由此形成的相应损结怨牵累由基金经管东说念主承担。对于交易 所场内已成交的违纪交易，基金托管东说念主应按关联法律法例和交易所法令的章程 进行结算，同期向中国证监会讲述，基金托管东说念主不承担由此形成的损结怨责 任。    （三）基金经管东说念主应配置相宜法律法例及行业标准的、经把稳取舍的、本 基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算神志。基金经管东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场取舍交 易敌手。基金托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易对 手名单进行交易，如基金经管东说念主未按要求提供银行间债券商场交易敌手名单， 导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此形成的损结怨牵累均由基金经管 东说念主承担。基金经管东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算神志进行更新，应 实时见告基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证实后顺利，新名单顺利前已与本 次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约 经管东说念主根据商场情况需要治疗银行间债券商场交易敌手名单及结算神志的，应 向基金托管东说念主评释情理，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管 东说念主证实，两边共同协商惩处。如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的 银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主 仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨牵累。    基金经管东说念主负责对交易敌手的资信限定和交易神志进行限定，按银行间债 券商场的交易法令进行交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷 及耗费，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律牵累及耗费。基金托管东说念主根据 银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金经管 东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易神志进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金经管东说念主，经提醒后基金经管东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损结怨牵累。    （四）基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的章程及基金合 同的约定，详情相宜条件的系数入款银行的名单。如不提供入款银行名单，托 管东说念主给以免责，视为经管东说念主认同全市时势有交易敌手。    本基金投资银行入款应相宜如下章程： 签订书面条约，明确基金经管东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。 议、账户尊府、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支 付结算等的各项章程。    （五）基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约 受限证券关联问题的见告》等关联法律法例则程。 开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可 交易证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未 上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 金经管东说念主董事会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开导行股票，基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准 的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投 资额度和投资比例限定情况。    基金经管东说念主应至少于初次施行投资指示之前将上述尊府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成 本占基金金钱净值的比例、已抓有畅通受限证券市值占金钱净值的比例、资金 划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真正、完好，并将上述信息书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。 问题的见告》章程，对基金经管东说念主是否遵照法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险 的，有权要求基金经管东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摈斥或堤防措施进 行补充书面评释，并保留检察基金经管东说念主风险经管部门就基金投资畅通受限证 券出具的风险评估讲述等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝施行有 关指示。因断绝施行该指示形成基金财产耗费的，基金托管东说念主不承担任何责 任，并有权讲述中国证监会。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约    （六）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值筹算、各样基金份额净值筹算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关联信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹瓦解数 据等进行监督和核查。    如若基金经管东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将装假的事迹瓦解数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何牵累。    （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 中违背法律法例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以书面体式见告基金 经管东说念主限期更动。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金经管东说念主收到见告后应实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金 托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及更动期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在上述规 如期限内更动的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联章程， 或者违背基金合同约定的，应当断绝施行，立即见告基金经管东说念主实时改正。如 基金经管东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权讲述中国证监会。    基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法已经顺利的指示违背法律、行政 法例和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金经管东说念主， 并实时向中国证监会讲述。    基金托管东说念主依照关联法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职 责，基金经管东说念主仍违背法律法例则程、基金合同或托管条约约定的投资讳饰行 为而形成基金财产耗费的，由基金经管东说念主承担牵累，基金托管东说念主不承担任何责 任。    （八）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事 项，基金经管东说念主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约    （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有首要坐法、违游记动，应实时讲述中 国证监会，同期见告基金经管东说念主限期更动，并将更动成果讲述中国证监会。基 金经管东说念主无高洁情理，断绝、防碍对方根据本条约章程利用监督权，或遴选拖 延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍 不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。    （十）基金经管东说念主应当遵照中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等坐法违法行动；在法律法例则程 的范围内，主动配合基金托管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责拜访，依据 法律法例的强制性要求必要时提供真正、准确、完好客户及受益东说念主尊府。对具 备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权按照反洗钱和反 恐怖融资监管要乞降里面章程遴选必要管控措施。    投资东说念主应向基金经管东说念主提供法律法例则程的信息尊府及身份讲授文献，配 合基金经管东说念主完成投资东说念主顺应性经管、非住户金融账户涉税信息的尽责拜访、 反洗钱等监管章程的责任。      （十一）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当遵照审慎野心原 则，配备期间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资审慎野心原则，配备期间 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资战略和风险经管轨制，完善业务历程， 灵验堤防和限定风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通出借业务进行监督和复 核。      （十二）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限 度保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 盘问管帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。    侧袋机制的具体法令依照关联法律法例的章程和基金合同的约定施行。 四、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查    （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金经管东说念主筹算的基金金钱净值、 各样基金份额净值，根据基金经管东说念主指示办理计帐交收且如碰到问题应实时反 馈、关联信息线路和监督基金投资运作是否对非公开信息守密等行动。    基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主撑抓的基金金钱进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关联尊府以供 基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程时期内回应基金经管东说念主并 改正。    （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行 分账经管、未施行或无故延伸施行基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约过火他关联章程时，应实时以书面形 式见告基金托管东说念主限期更动。基金托管东说念主收到见告后应不才一责任日前实时核 对并以书面体式给基金经管东说念主发出回函，评释违纪原因，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不 限于：提交关联尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在章程 时期内回应基金经管东说念主并改正等。基金经管东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的耗费。    （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时讲述中国证监 会和银行业监督经管机构，同期见告基金托管东说念主限期更动，并将更动成果讲述 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约 中国证监会。基金托管东说念主无高洁情理，断绝、防碍对方根据本条约章程利用监 督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主提议告诫仍不改正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。 五、基金财产的撑抓    （一）基金财产撑抓的原则 交运用、贬责、分拨基金的任何财产。如若基金财产在基金托管东说念主撑抓期间损 坏、灭失的，应由基金托管东说念主承担抵偿牵累。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完好与独 立。 本条约的约定撑抓基金财产。 金钱，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金经管东说念主提供的书面尊府中获取到账 日历信息的，应由基金经管东说念主负责与关联当事东说念主详情到账日历并见告基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时见告并配合基金 经管东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成耗费的，基金经管东说念主应负责向 关联当事东说念主追偿基金的耗费，基金托管东说念主对此不承担任何牵累，但应给予必要 的配合。 基金财产。    （二）基金召募期间及召募资金的验资 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约 金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折算成基金份额，归基金份额抓有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记 机构的记载为准。 金额、基金份额抓有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联章程后，基 金经管东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具关联讲授文献，基金经管东说念主在章程时 间内，聘任相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出 具验资讲述，验资讲述中需对基金召募的资金进行证实。出具的验资讲述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 章程办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。    （四）第三方存管账户的开立和经管    基金经管东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存 管账户即托管账户，基金经管东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需尊府。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （五）基金证券账户的开立和经管 为基金开立本基金的证券账户，账户称呼以推行开立为准。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方原意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。    （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管    基金经管东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主持理客户 交易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金经管东说念主将证券资金账户的开户 尊府（复印件）加盖业务专用章后交基金托管东说念主留存。证券资金账户与托管账 户之间的资金划拨由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送银证转账指示（托管账户与 证券资金账户之间资金往复划拨的指示），基金托管东说念主按照基金经管东说念主的灵验 银证转账指示完成资金划拨。    本基金交易所证券交易资金遴荐第三方存管模式，即用于证券交易结算资 金全额存放在基金经管东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金 计帐由基金经管东说念主所取舍的证券野心计构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的 证券交易资金计帐，也不负责撑抓证券资金账户内存放的资金。    （七）债券托管账户的开设和经管    基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 牵累公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联章程，在中央国债登记结算 有限牵累公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间商场债券的结算。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （八）其他账户的开立和经管 定，在基金经管东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按关联 法令使用并经管。 理。    （九）基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓    基金财产投资的关联什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善撑抓，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的撑抓库；也可存入登记结算机构的代撑抓库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行有 效限定下的什物证券在基金托管东说念主撑抓期间的损坏、灭失，由此产生的牵累应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验限定的证券及 其他基金财产不承担撑抓牵累。    （十）与基金财产关联的首要合同的撑抓    除条约另有章程外，基金经管东说念主在代表基金签署与基金关联的首要合同期 应保证基金一方抓有两份以上的本来，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份本来的原件。基金经管东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基 金托管东说念主，并在 10 个责任日内将本来投递基金托管东说念主处。首要合同的撑抓期限 不得低于法律法例则程的最低期限。对于无法取得二份以上的本来的，基金管 理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在 合同约定范围内，合同原件不得转机。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约 六、指示的发送、证实及施行    基金经管东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项收付 指示，基金托管东说念主施行基金经管东说念主的投资指示、办理基金名下的资金往复等有 关事项。    基金经管东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。    电子指示包括基金经管东说念主发送的电子指示（遴荐深证通金融数据交换平台 发送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托 管业务系统通过预先设定的业务法令自动产生的电子指示）。电子指示还是发 出即被视为正当灵验指示，纸质指示看成济急神志备用。基金经管东说念主通过深证 通金融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 唯 一识别基金经管东说念主身份，基金经管东说念主应妥善撑抓 User ID，对于正确施行基金管 理东说念主 User ID 发送的电子指示形成的任何耗费，基金托管东说念主不承担牵累。    （一）基金经管东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即顺利。如若授权文献中载明具体顺利时期的，该顺利时期不得早于基金托管 东说念主收到授权文献并经电话证实的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献 并经电话证实的时点为授权文献的顺利时期。 权东说念主及关联操作主说念主员之外的任何东说念主表示，但法律法例另有章程或有权机关另有 要求的除外。    （二）指示的内容 指示以过火他资金划拨指示等。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                托管条约 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印 鉴并由被授权东说念主署名。    （三）指示的发送、证实及施行的时期和方法    基金经管东说念主发送指示应遴荐电子指示或传真神志或其他基金经管东说念主和基金 托管东说念主两边共同证实的神志。    基金经管东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的野心权限和交 易权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主 在授权权限范围内依约定方法发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效劳。但如 果基金经管东说念主已经取销或改变对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根 据本条约证实后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限 发送的指示，基金经管东说念主不承担牵累，授权已改变但未见告基金托管东说念主或未经 基金托管东说念主证实的情况除外。    指示发出后，基金经管东说念主应实时以电话神志向基金托管东说念主证实。    对于银行间同行商场债券交易，如若银行间簿记系统已经生成的交易需要 取消或阻隔，基金经管东说念主应书面见告基金托管东说念主。    基金经管东说念主下达投资划款指示在发送时，应为基金托管东说念主留出施行指示所 必需的时期，指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（指示发送截止 时期为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时期为当日 14:00），并进行电 话证实。对于基金经管东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不 保证当日施行结束并不承担牵累。由于基金经管东说念主的原因形成指示传输不足 时、未能留出弥散的划款时期，以至资金未能实时到账所形成的耗费不由基金 托管东说念主承担。    基金托管东说念主应指定专东说念主收受基金经管东说念主的指示，预预知告基金经管东说念主其名 单，并与基金经管东说念主约定指示发送和收受神志。指示到达基金托管东说念主后，基金 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约 托管东说念主应指定专东说念主立即审慎考证关联内容，纸质指示还需考证印鉴和签名，如 有疑问必须实时见告基金经管东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行口头一致性审 核，即指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授权文献内容相 符。    基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。    基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时基金资金账户有弥散的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主相宜法律法例、 基金合同和本条约的指示不得拖延或延伸施行。如资金头寸抓续不足，基金托 管东说念主尽可能实时见告基金经管东说念主，基金经管东说念主应补足资金，如基金经管东说念主补足 资金后预留的指示施行时期不足，基金托管东说念主不保证当日施行结束并不承担责 任；如基金经管东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予施行该指示，基金托管东说念主不 承担因未施行该指示形成耗费的牵累。    （四）基金经管东说念主发送诞妄指示的情形和处理方法    基金经管东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息诞妄，指示中伏击信息缺乏不清或不全等。    基金托管东说念主发现指示诞妄，有权断绝施行，并实时辅导基金经管东说念主改正后 再给以施行。如需取销纸质指示，基金经管东说念主应出具书面评释，并加盖业务用 章。    （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理方法    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他关联规 定，或者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓、断绝施行，立即见告基金管 理东说念主。    若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易方法已经顺利的指示违背法律、行 政法例和其他关联章程，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金经管 东说念主。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约    （六）基金托管东说念主未按照基金经管东说念主指示施行的处理方法    除本条约约定事由外，基金托管东说念主无高洁情理未能施行或诞妄施行基金管 理东说念主指示以至本基金、基金份额抓有东说念主的利益受到挫伤，应在发现后，实时采 取措施给以弥补，给基金份额抓有东说念主形成耗费的，基金托管东说念主应照章承担相应 的牵累。    （七）更换被授权东说念主员的方法    基金经管东说念主更换被授权东说念主、改变或阻隔对被授权东说念主的授权，应当至少提前 一个责任日见告基金托管东说念主，同期基金经管东说念主向基金托管东说念主传真或以两边认同 的其他体式发送新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通 过电话证实，确保基金托管东说念主收到后，授权文献即顺利。基金经管东说念主在尔后三 个责任日内将授权变更见告原件寄送至基金托管东说念主，原件内容应与传真件或双 方认同的其他体式发送的内容十足一致，若有不一致的，以传真件或两边认同 的其他体式发送的内容为准。    被授权东说念主变更见告顺利前，基金托管东说念主仍应按原约定施行指示，基金经管 东说念主不得否定其效劳。    基金托管东说念主更换收受基金经管东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个责任日实时 见告基金经管东说念主。    （八）其他事项    基金托管东说念主在履行监督牵累后，对施行基金经管东说念主的正当指示对基金财产 形成的耗费不承担抵偿牵累。 七、交易及计帐交收安排    （一）取舍代理证券、期货生意的证券、期货野心计构    基金经管东说念主负责取舍代理本基金证券生意的证券野心计构，并与基金托管 东说念主、证券野心计构签订证券经游记状条约，明确三方在本基金参与场内证券买 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约 卖中的各样证券交易、证券交收及关联资金交收、交易数据传输与收受过程中 的职责和义务。    基金经管东说念主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面体式见告基金托管东说念主。    因关联法律法例或交易法令的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关交易法令为准。    基金经管东说念主负责取舍代理本基金期货交易的期货野心计构，并与其签订期 货经纪合同，其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联章程施行，若无明 确章程的，可参照关联证券生意、证券野心计构取舍的法令施行。    （二）基金投资证券后的计帐交收安排    本基金财产系数场内证券交易的计帐交收由基金经管东说念主取舍的证券野心计 构看成结算参与东说念主负责办理，由该证券野心计构径直根据关联登记结算公司的 结算法令办理。基金经管东说念主在投资前，应充分领路与瓦解中登公司针对各样交 易品种制定的结算业务法令和章程。证券野心计构代理本基金财产与中登公司 完成证券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券野心计构原因 形成的平常结算、交收业务无法完成的牵累；若由于基金经管东说念主原因形成的正 常结算业务无法完成，牵累由基金经管东说念主承担。    本基金财产场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的交易划款指示具 体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金经管东说念主应实时补足。 如过期仍未补足，基金托管东说念主可不予施行基金经管东说念主发送的划款指示。    （1）资金账宗旨查对    资金账目由基金经管东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。    （2）证券账宗旨查对    基金经管东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账 目相符。基金经管东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约 量，确保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金管帐账簿中的记 载一致。    对于资金账目及证券账目，若基金经管东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边 应积极查找原因并更动。    （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 给基金托管东说念主。基金经管东说念主支吾传递的申购、赎回、调遣洞开式基金的数据真 实性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金 经管东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一洞开日上述关联数据，并保证关联数据的准确、完好。 数据和盖印顺利的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平常发送， 两边可协商惩处处理神志。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按 关联章程保存。 金经管东说念主负责并保证上述事宜按时进行。    为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金经管东说念主开立资金计帐的 专用账户，该账户由登记机构经管。 东说念主详情到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时见告基金经管东说念主遴选措施进行催收，由此给基金形成耗费的， 基金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的耗费。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                   托管条约    拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管 东说念主应按时拨付；如若基金托管东说念主未能按时拨付关联款项的，牵累由基金托管东说念主 承担。因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，如系 基金经管东说念主的原因形成，牵累由基金经管东说念主承担(不可抗力或基金经管东说念主无舛讹 的情况除外)，基金托管东说念主不承担垫款义务。    除申购款项到达基金银行账户需两边按约定神志对账外，资金划出、赎回 和分成资金划拨时，基金经管东说念主需向基金托管东说念主下达指示。    资金指示的形式、内容、发送、收受和证实神志等除与投资指示换取外， 其他部分另行章程。    （四）申赎净额结算    T+1 日 15:00 前，登记机构根据 T 日各样基金份额净值筹算基金投资者申 赎基金的份额，基金经管东说念主将登记机构证实的灵验数据汇总传输给基金托管 东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主据此进行申购赎回的基金管帐处理。基金申购、 赎回等款项于交收日在基金经管东说念主整个帐账户和基金银行账户之间交收。    对于基金应收款，基金经管东说念主将实时进行划付并见告基金托管东说念主，基金托 管东说念主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见告基金经管东说念主。对于基金应付 款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主的指示实时进行划付。对于未准时划付的资 金，基金经管东说念主应实时见告基金托管东说念主划付。    在发生无数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。    （五）基金调遣 应函告基金托管东说念主并就关联的资金计帐和数据传递的时期、方法及托管条约当 事东说念主承担的权责事宜进行商谈。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                 托管条约    （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用 账户。    （七）基金融资、融券    如本基金按国度关联章程初次进行融资、融券时，基金经管东说念主应征得基金 托管东说念主原意后开展相应投资交易，基金托管东说念主应为基金融资、融券提供必要的 协助。    （八）基金投资期货    本基金投资期货关联事宜，需基金经管东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签 署关联操作条约，并辞退条约中的约定施行。 八、基金金钱净值筹算和管帐核算    （一）基金金钱净值的筹算及复核方法    基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的金额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹算基金份额净值。各样基金 份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主可 以建造大额赎回情形下的净值精度济急治疗机制。国度另有章程的，从其规 定。    基金经管东说念主每个估值日筹算基金金钱净值及各样基金份额净值，经基金托 管东说念主复核无误后，按章程公告。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约    基金经管东说念主应每个责任日对基金金钱估值，但基金经管东说念主根据法律法例或 基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值成果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 经管东说念主依据基金合同和关联法律法例的章程对外公布。    （二）基金金钱估值方法和独特情形的处理    基金所领有的股票、债券、金钱支抓证券、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济环境未发生首要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种的现行市价及首要变化因 素，治疗最近交易市价，详情公允价钱； 估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间选取估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独 估值全价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当日）后未利用回 售权的选取长待偿期所对应的价钱进行估值； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净 价交易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价； 选取估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估 值； 遴荐在当前情况下适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值期间详情 其公允价值。    （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值； 初次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票， 按监管机构或行业协会关联章程详情公允价值。    （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益 品种，按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推 荐估值全价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回 售登记日至推行收款日历间选取估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品 种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值，回售登记期截止日（含当 日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未 上市，且第三方估值基准行状机构未提供估值价钱的债券，遴荐在当前情况下 适用何况有弥散可利用数据和其他信息支抓的估值期间详情其公允价值。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。    （5）在基金估值日，港股通投资的股票按其在港交所的收盘价估值；估值 日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。    在基金估值日，港股通投资抓有外币证券金钱估值触及到港币对东说念主民币汇 率的，可参考当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价，或其 他不错反馈公允价值的汇率进行估值。    若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或商场上出现更为公 允、更安妥本基金的估值汇率时，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据 推行情况治疗本基金的估值汇率，无需召开基金份额抓有东说念主大会。    （6）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近交易日 结算价估值。    （7）本基金投资的国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴荐最近交易 日结算价估值。    （8）本基金投资股票期权合约，根据关联法律法例以及监管部门的章程估 值。    （9）本基金参与融资或转融通证券出借业务的，应参照行业协会的关联规 定进行估值，确保估值的公允性。    （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票施行。    （11）对于按照中国法律法例和基金投资股票商场交易互联互通机制触及 的境酬酢易时势所在地的法律法例则程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收章程治疗或其他原因导致基金推行交征税金与 估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金治疗日或推行支付日进行相应的 估值治疗。    （12）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴荐舞动定 价机制，以确保基金估值的公说念性。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （13）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值 的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的 价钱估值。    （14）关联法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事 项，按国度最新章程估值。    如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 方法及关联法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商惩处。    根据关联法律法例，基金净值筹算和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承 担。本基金的基金管帐牵累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关联各方在对等基础上充分运筹帷幄后，仍无法达成一致的主见，按 照基金经管东说念主对基金净值信息的筹算成果对外给以公布。    （1）基金经管东说念主按本部分估值方法章程的第（13）项条件进行估值时，所 形成的瑕玷不看成基金金钱估值诞妄处理。    （2）由于证券、期货交易所、证券经纪机构、登记结算机构、第三方估值 基准行状机构及入款银行品级三方机构发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力 原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、顺应、合理的措施进行检 查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金经管东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿牵累。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥 或收缩由此形成的影响。    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。    （三）估值诞妄的处理 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金金钱估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。    基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主本身的舛讹形成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭受耗费的， 舛讹的牵累东说念主应当对由于该估值诞妄遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损 失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵累。    上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府陈说差错、数据传输差错、 数据筹算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成耗费机，估值诞妄牵累方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵累方承 担；由于估值诞妄牵累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成耗费 的，由估值诞妄牵累方对径直耗费承担抵偿牵累；若估值诞妄牵累方已经积极 合作，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿牵累。估值诞妄牵累方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行证实，确 保估值诞妄已得到更正。    （2）估值诞妄的牵累方对关联当事东说念主的径直耗费负责，分歧迤逦耗费负 责，何况仅对估值诞妄的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄牵累方仍支吾估值诞妄负责。如若由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗费（“受损方”），则估值 诞妄牵累方应抵偿受损方的耗费，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如若取得欠妥得利确当事东说念主已经 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金               托管条约 经取得的欠妥得利返还的总和高出其推行耗费的差额部分支付给估值诞妄牵累 方。    （4）估值诞妄治疗遴荐尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方 式。    估值诞妄被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：    （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生 的原因详情估值诞妄的牵累方；    （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的耗费 进行评估；    （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的牵累方进行 更正和抵偿耗费；    （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向关联当事东说念主进行证实。    （1）任一类基金份额净值筹算出现诞妄时，基金经管东说念主应当立即给以纠 正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施堤防耗费进一步扩大。    （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。    （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 时； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约 商证实后，基金经管东说念主应当暂停估值；    （五）基金管帐轨制    按国度关联部门章程的管帐轨制施行。    （六）基金账册的配置    基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金经管东说念主、基 金托管东说念主分别独就地成立、记载和撑抓本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的筹算和公告 的，以基金经管东说念主的账册为准。    （七）基金财务报表与讲述的编制和复核    基金经管东说念主应当实时编制并对外提供真正、完好的基金财务管帐讲述。月 度报表的编制，基金经管东说念主应于每月晦了后 5 责任日内完成。基金经管东说念主应当 在每个季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述登 载在章程网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在章程报刊上；在上半年结果 之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在章程网站上，并 将中期讲述辅导性公告登载在章程报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制 完成基金年度讲述，将年度讲述登载在章程网站上，并将年度讲述辅导性公告 登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同顺利不足 2 个月的，基金 经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    基金经管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面见告基金 经管东说念主。基金经管东说念主在季度讲述完成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金经管东说念主在中期讲述完 成当日，将关联讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个责任 日内完成复核。基金经管东说念主在年度讲述完成当日，将关联讲述提供基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 15 个责任日内完成复核。基金经管东说念主和基金托管 东说念主之间的上述文献往复均以传竟然神志或两边约定的其他神志进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边认同的账务处理神志为准； 若两边无法达成一致，以基金经管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金经管东说念主进行书面或者电子证实。如若基金经管东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监会备案。    （八）基金经管东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。 九、基金收益分拨    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。    （二）基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有谋略以公告为准，若基金合同顺利发火 3 个月可不进行 收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨神志是现款分成；基金份额抓有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分别取舍不同的分成神志；并吞投资东说念主抓有的并吞类别的基金份额只 能取舍一种分成神志，如投资东说念主在不同销售机构取舍的分成神志不同，则基金 份额登记机构将以投资东说念主临了一次取舍的分成神志为准； 日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面 值； 所不同。并吞类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；    在对基金份额抓有东说念主利益无本体性不利影响的情况下，基金经管东说念主可在法 律法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行顺应程 序后酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金份额抓有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程前言公告。    （四）收益分拨有谋略    基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨神志等内容。    （五）收益分拨有谋略的详情、公告与实施    本基金收益分拨有谋略由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程前言公告。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约    （六）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的筹算方法，依照《业务法令》施行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规 定。 十、基金信息线路    （一）守密义务    基金托管东说念主和基金经管东说念主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息披 露，拟公开线路的信息在公开线路之前应予守密。除按《基金法》、《流动性 风险经管章程》、《信息线路办法》、基金合同过火他关联章程进行信息线路 外，基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务 信息应予守密。    基金经管东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约规 定的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的守密信 息，何况应当将守密信息限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员 范围之内。然而，如下情况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背守密义务： 开； 国证监会等监管机构的高唱、决定所作念出的信息线路或公开； 问、财务照看人、审计东说念主员、期间照看人等作念出的必要信息线路。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约    （二）信息线路的内容    基金的信息线路主要包括基金招募评释书、基金合同、基金托管条约、基 金家具尊府摘要、基金份额发售公告、基金合同顺利公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期讲述（包括基金年度讲述、基金中期讲述和 基金季度讲述）、临时讲述、基金份额抓有东说念主大会决议、澄澈公告、计帐报 告、实施侧袋机制期间的信息线路、投资金钱支抓证券的信息线路、投资港股 通场合股票的信息线路、投资股指期货、国债期货、股票期权的信息线路、基 金参与融资和转融通证券出借交易的信息线路以及中国证监会章程的其他信 息。基金年度讲述需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审 计后，方可线路。    基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、各样基金份额 申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募评释书、基金家具尊府摘要、基金 计帐讲述等关联基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子确 认。    （三）基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路中的职责和信息线路方法    基金托管东说念主和基金经管东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额抓有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守奥秘。基金经管东说念主负责办理与基金关联的信息线路事 宜，对于本章第（二）条章程的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主 复核无误后，由基金经管东说念主给以公布。    基金经管东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予线路的基金信息通过 中国证监会章程前言线路。根据法律法例应由基金托管东说念主公开线路的信息，基 金托管东说念主将通过章程前言公开线路。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联章程出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲述评释该中期/年度基金托管东说念主和基金经管东说念主履行基金合同的 情况，是基金中期讲述和年度讲述的组成部分。    当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关联 信息：    （1）不可抗力；    （2）基金投资所触及的证券、期货交易商场或外汇商场遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；    （3）当基金发生暂停估值的情形时；    （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。    按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金经管东说念主草拟、并 经基金托管东说念主复核后由基金经管东说念主公告。发生基金合同中章程需要线路的事项 时，按基金合同章程公布。    照章必须线路的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律 法例则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 十一、基金用度    （一）基金经管东说念主的经管费    本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.8%年费率计提。经管费的筹算 方法如下：    H＝E×0.8%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金经管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个责任日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东说念主协商惩处。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.15%的年费率计提。托管费的 筹算方法如下：    H＝E×0.15%÷往时天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金金钱净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个责任日内按照指定 的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应 进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东说念主协商惩处。    （三）销售行状费    本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费 率为 0.4%。    销售行状费计提的筹算公式如下，按 C 类基金份额基金金钱净值计提：    H=E×0.4%÷往时天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费    E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值    C 类基金份额的销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。 由基金托管东说念主根据与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在次月月初 3 个工 作日内按照指定的账户旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指 令。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东说念主协商解 决。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （四）在首期支付基金经管费、销售行状费前，基金经管东说念主应向基金托管 东说念主出具阐扬函件指定基金经管费、销售行状费的收款账户。基金经管东说念主如需要 变更此账户，应提前 3 个责任日向基金托管东说念主出具书面的收款账户变更见告。    （五）基金合同顺利后与基金关联的信息线路用度、基金合同顺利后与基 金关联的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额抓有东说念主大会用度、基 金的证券、期货、股票期权交易、结算用度、投资港股通场合股票的关联费 用、基金的银行汇划用度、基金关联账户的开户费、账户爱戴用度以及按照国 家关联章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度由基金管 理东说念主和基金托管东说念主根据关联法例及相应条约的章程，列入或摊入当期基金费 用。    （六）不列入基金用度的神志    基金经管东说念主和基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗费、基金经管东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的费 用、《基金合同》顺利前的关联用度、场合指数许可使用费、其他根据关联法 律法例及中国证监会的关联章程不得列入基金用度的神志不列入基金用度。    （七）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取经管费，详见招募评释书的章程。    （八）违纪处理神志    基金托管东说念主发现基金经管东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》及 其他关联章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金经管东说念主给以说 明解释，如基金经管东说念主无高洁情理，基金托管东说念主可断绝支付。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金                  托管条约 十二、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓    本基金的基金经管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑抓的基金份额抓有东说念主名 册，包括基金合同顺利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有 东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金 份额抓有东说念主名册的内容至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。    基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金经管东说念主审核并提交基金托管 东说念主撑抓。基金托管东说念主有权要求基金经管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册，基金经管 东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。    基金经管东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同 顺利日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日 等触及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个责任日内 提交。    基金经管东说念主和基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期限不低 于法律法例则程的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密义务。若基金经管东说念主或基金 托管东说念主由于本身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册，应按关联法律法例规 定各自承担相应的牵累。 十三、基金关联文献档案的保存    （一）档案保存    基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的记载、账册、报表和其他关联 尊府。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关联资 料。基金经管东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限撑抓。保存期限不低于法律 法例则程的最低期限。    （二）合同档案的配置 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    基金经管东说念主代表基金签署与基金关联的首要合同文本后，应实时以加密方 式或两边原意的其他神志将首要合同传真给基金托管东说念主，并在十个责任日内将 合同文本本来投递基金托管东说念主处。    （三）变更与协助    若基金经管东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主收受相应文献。    （四）基金经管东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭 证、基金账册、交易记载和伏击合同等，承担守密义务并按规如期限保存。保 存期限不低于法律法例则程的最低期限。 十四、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换    （一）基金经管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金经管东说念主职责阻隔：    （1）被照章取消基金经管经验；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。    更换基金经管东说念主必须依照如下方法进行：    （1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金经管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金经管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约    （3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金经管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金经管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程前言公告；    （6）叮嘱：基金经管东说念主职责阻隔的，基金经管东说念主应妥善撑抓基金经管业务 尊府，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主持理基金经管业务的移交手 续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时收受。临时基金经管东说念主或新任基 金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金经管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例则程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支；    （8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主要 求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主关联的称呼字样。    （二）基金托管东说念主的更换    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：    （1）被照章取消基金托管经验；    （2）被基金份额抓有东说念主大会解任；    （3）照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；    （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。    （1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上 （含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；    （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额抓有东说念主各自所抓表 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约 决权的三分之二以上（含三分之二，如改日法律法例修改，以届时灵验的法律 法例为准）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；    （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；    （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；    （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程前言公告；    （6）叮嘱：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑抓基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管 理东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值；    （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例则程聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。    （1）提名：如若基金经管东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计抓有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主；    （2）基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述方法进行；    （3）公告：新任基金经管东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金经管东说念主和基金 托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在章程前言上鸠合公告。    （三）新基金经管东说念主或临时基金经管东说念主收受基金经管业务或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托 管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程延续履行关联职责，并保证不作念出对基 金份额抓有东说念主的利益形成挫伤的行动。原基金经管东说念主或原基金托管东说念主在延续履 行关联职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基金经管费或基金托管费。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约    （四）本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡 径直援用法律法例或监管法令的部分，如改日法律法例或监管法令修改导致相 关内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可 径直对相应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 十五、讳饰行动    托管条约当事东说念主讳饰从事的行动，包括但不限于：    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。    （二）基金经管东说念主不公说念地对待其经管的不同基金财产，基金托管东说念主不公 幽谷对待其托管的不同基金财产。    （三）基金经管东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。    （四）基金经管东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担 耗费。    （五）基金经管东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表示基金野心过程中任何尚未按法 律法例则程的神志公开线路的信息。    （六）基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。    （七）基金经管东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安适，其高等经管东说念主 员和其他从业东说念主员互相兼职。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金金钱，根据基金经管东说念主的正当指 令、基金合同或托管条约的章程进行贬责的除外。    （九）基金财产用于下列投资或者行动：    法律法例或监管部门取消或变更上述讳饰性章程或上述限制，如适用于本 基金，基金经管东说念主在履行顺应方法后，则本基金投资可不再受关联限制或按变 更后的章程施行。    （十）法律法例和基金合同讳饰的其他行动，以及依照法律、行政法例有 关章程，由中国证监会章程讳饰基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 十六、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）托管条约的变更方法    本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何禁锢。    （二）基金托管条约阻隔的情形 产； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金              托管条约 权；    （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组协调经受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐讲述；    （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 讲述出具法律主见书；    （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分拨。    基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金            托管条约    （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨    依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的一说念剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额比例进行分拨。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐讲述登载在章程网站上，并将计帐讲述辅导性公告登载在章程报刊 上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例则程的最 低期限。 十七、走嘴牵累    （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金 法》等法律法例的章程或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金 份额抓有东说念主形成挫伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿牵累；因共同行 为给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿牵累，对损 失的抵偿，仅限于径直耗费。然而发生下列情况的，当事东说念主免责： 章程看成或不看成而形成的耗费等； 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约 形成的耗费等。    （二）在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有 东说念主利益的前提下，托管条约大要延续履行的应当延续履行。非走嘴方当事东说念主在 职责范围内有义务实时遴选必要的措施，长途堤防耗费的扩大。莫得遴选顺应 措施以至耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求抵偿。非走嘴方因堤防损 失扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。    （三）由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可限定的成分导致业务出现差错， 基金经管东说念主和基金托管东说念主固然已经遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但 是未能发现诞妄或虽发现诞妄但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财 产或投资东说念主耗费，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿牵累。然而基金经管东说念主和 基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或收缩由此形成的影响。 十八、争议惩处神志    两边当事东说念主原意，因《托管条约》而产生的或与《托管条约》关联的一切 争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸 易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲 裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有遏抑力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁 费由败诉方承担。    争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，延续赤诚、 勤勉、尽责地履行基金合同和托管条约章程的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的合 法权益。    《托管条约》受中国法律（为本托管条约之宗旨，在此不包括香港至极行 政区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金           托管条约 十九、托管条约的效劳    两边对托管条约的效劳约定如下：    （一）基金经管东说念主在向中国证监会央求基金召募时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（章），协 议当事东说念主两边根据中国证监会的主见修改托管条约草案。托管条约以中国证监 会注册的文本为阐扬文本。    （二）托管条约自基金合同顺利之日起顺利。托管条约的灵验期自其顺利 之日起至该基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。    （三）托管条约自顺利之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律遏抑力。    （四）本条约一式三份，条约两边各抓一份，上报关联监管部门一份，每 份具有同等法律效劳。 二十、其他事项    除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。 二十一、托管条约的签订    本托管条约经基金经管东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托 管条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名（章），并注明基金托 管条约的签订地点和签订日历。 财通中证 A500 指数增强型证券投资基金             托管条约 本页无正文，为《财通中证 A500 指数增强型证券投资基金托管条约》的署名盖 章页。 基金经管东说念主：财通基金经管有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点： 签订日历：      年   月   日